水电开发公司干部人事档案管理制度

　　重庆大唐国际彭水水电开发有限公司

　　干部人事档案管理制度

　　为了提高干部人事档案的管理水平，有效地保护和利用档案，更好地为我公司各项工作服务，根据*中央组织部、国家档案局发布的《干部档案工作条例》(组通字[1991]13号)、*中央组织部发布的《干部档案整理工作细则》，以及中国大唐集团公司发布的《干部人事档案工作八项制度》(大唐集团制[20**]56号)有关干部档案管理的相关规定，结合我公司干部人事档案工作实际，特制定本制度。

一、干部人事档案材料收集制度

　　(一)收集范围

　　1、在干部人事工作中形成的干部履历表、简历表、各类人员登记表等材料。

　　2、录(聘)用干部工作中形成的报考登记表、录(聘)用审批表及续聘、解聘、辞退等材料。

　　3、自传和属于自传性质的材料。

　　4、干部任免、调动、考察、考核等工作中形成的任免审批表(包括所附考察材料)、民主评议和组织考察综合材料、年度考核登记表、鉴定材料、退(离)休审批表等材料。

　　5、国民教育、成人教育、党校、军队院校等学生(学员)登记表、报考登记表、学习成绩表、毕业生登记表、鉴定表、授予学位的材料、学历证明书、毕业证书(复制件存档)，培训结业成绩表、学习鉴定，博士后研究人员工作期满登记表等材料。

　　6、专业技术职称(职务)评聘(考试)工作中形成的专业技术任职资格评审表、专业技术资格考试登记表、聘任专业技术职务审批表等材料。

　　7、创造发明、科研成果鉴定材料、各种著作、译着和在重要刊物上发表的获奖论文或有重大影响的论文等目录。

　　8、有关政审工作中形成的调查报告、审查结论、上级批复、本人对结论的意见及作为结论依据的调查证明，甄别、复查结论(意见、决定)、调查报告、批复及有关的主要依据材料。

　　9、更改姓名、民族、出生日期、国籍、参加工作时间、入党团时间等工作中形成的个人申请、组织审查意见及所依据的证明材料、上级批复等材料。

　　10、党、团组织建设中形成的相关材料：中国共产党入党志愿书(已批准转正)、入党申请书(1~2份系统、全面的)、转正申请书、自传、政审材料、党员登记表、民主评议党员组织意见、民主评议党员登记表;入团志愿书、申请书、团员登记表;加入民主党派的有关材料;*(团)材料等。

　　11、表彰奖励活动中形成的有关科技、业务奖励、先进模范事迹材料和登记表等。

　　12、纪检、监察等工作中形成的有关材料：处分决定、免于处分的意见、查证核实报告、上级批复、本人对处分决定的意见、撤销处分的材料、通报批评材料、法院判决书、复查甄别报告、决定、上级批复等材料。

　　13、审计工作中形成的主要涉及干部个人的审计报告或审计意见等材料。

　　14、办理工资、待遇等工作中形成的登记表、审批表、享受专家特殊津贴的呈报表和解决各种待遇问题的审批表、批复材料等。

　　15、办理出国(境)审批工作中形成的审批表、备案表、登记表及在国外表现情况材料或鉴定材料等。

　　16、党代会、人代会、政协会议和工、青、妇等群群众团体代表会以及民主党派代表会议工作中形成的有关材料;代表登记表、委员简历、政绩材料等。

　　17、健康检查和处理工伤事故工作中形成的有关材料：因病、工伤、意外事故致残的体检表、工作鉴定材料，新录(聘)用干部体检表和毕业分配工作体检表等材料。

　　18、其他对考察了解使用干部有参考价值的材料。

　　(二)收集方法

　　1、档案管理室应掌握形成干部人事档案材料的信息，与有关单位(部门)保持联系沟通，不失时机地将新形成的档案材料收集归档。

　　2、形成干部人事档案材料的单位(部门)，应主动配合、积极支持，按要求将相关材料送交档案管理室。

　　3、总经理工作部，应根据工作需要及档案中缺少材料的情况，有计划地布置填写干部履历表和干部履历补充表等材料。

二、送交档案材料归档工作制度

　　(一)建立送交档案材料网络体系，按规定的时间、份数、送交方式及时送交档案材料，任何个人不得擅自保存档案材料。

　　(二)送交时限。形成干部人事档案材料的单位(部门)，应在材料形成后的一个月内，按要求将相关材料送交档案管理室。

　　(三)送交方式。归档材料由形成材料单位(部门)填写《干部人事档案材料登记表》(一式2份)，派专人送达或通过机要交通传递。档案管理室，应按照《干部人事档案材料登记表》进行核对，检查无误后，签字盖章，一份留存备查，一份退回送交部门。

　　(四)归档材料必须是办理完毕的正式材料，材料应真实完整齐全，文字清楚，对象明确，有承办单位或个人签名，有形成材料的日期。

　　(五)归档材料必须手续完备。按规定由组织审查盖章的，须有组织印章;规定同本人见面的材料，一般应有本人签字，特殊情况本人见面后未签字的，可由组织注明。干部任免审批(呈报)表必须注明任免职务的批准机关名称、文号和时间。

　　(六)档案材料载体，应使用16开规格的办公用纸，材料左边必须留出2.5厘米装订边。

　　(七)文字必须是铅印、胶印、激光打印机打印或用碳素墨水、墨汁书写，不得使用圆珠笔、铅笔、红墨水、纯蓝墨水或复写纸书写。

　　(八)归档材料必须是原件，除电传材料外，一般不得使用复印件代替原件存档。

　　(九)档案管理室应坚持制度，发现不符合要求的材料时，应立即退回送交单位(部门)，提出要求，限期交回。形成干部人事档案材料的单位(部门)，有责任按规定认真办理。

三、干部人事档案材料鉴别归档制度

　　(一)坚持严肃认真的态度，以中央有关干部管理和干部档案文件规定为依据，对需归档的材料进行认真审查和鉴别，根据材料形成的历史条件、主要内容、用途及保存价值，确定材料是否归入档案。

　　(二)认真鉴别、判定材料的真伪，做到不错归、不错销。

　　(三)认真检查材料是否齐全完整，手续是否完备，做到成套材料不缺份、单份材料不少页。

　　(四)经鉴别，凡属于应归入干部档案的材料，均应按照干部档案整理工作制度的要求，进行整理后归入卷内。归档手续不完备的材料，如应盖公章而未盖公章、应由本人签署意见而未签字的结论材料、有下级组织意见而无上级组织批复及内容不完整、字迹不清楚的材料，要及时退给有关单位(部门)或个人补办手续，限期15天内补办完毕后再归档。

　　(五)经鉴别不属归档范围的材料，要分别情况予以处理。

　　对仿造的材料要追究责任、严肃处理：有保存价值而不属于干部档案归档的材料(如历史材料、重大会议记录等)，应移交相关部门保存;应由本人保存的材料(如奖状、毕业证书、学生证等)要及时退还本人;个别不宜退给本人的，应登记报主管领导批准后销毁。对转出的材料要办理转递登记手续。

　　(六)无结论的审查材料，应退给有关干部审查部门做出审查结论后再归档。

　　(七)经鉴别确需销毁材料，必须详细登记，并报请主管领导审查批准后，予以销毁。

四、干部人事档案整理工作制度

　　(一)干部人事档案的整理工作，是档案建设的基础工作之一。它是将收集起来的每个干部的档案材料，进行鉴别、分类、排序、编目、技术加工和装订成卷，并在此基础上，不断对档案内容进行补充的工作。

　　(二)整理工作的基本要求

　　1、整理干部人事档案，须做到认真鉴别、分类准确、编排有序、目录清楚、装订整齐。通过整理使每卷档案达到完整、真实、条理、精炼、实用的要求。

　　2、整理干部人事档案，事先要收集好干部人事档案材料，并备齐卷皮、目录纸、衬纸、切纸刀、打孔机、缝纫机等必需的物品和设备。

　　3、整理干部人事档案的人员，必须努力学习档案工作的专业知识，熟悉整理干部人事档案的有关规定，掌握整理工作的基本方法和技能，认真负责做好整理工作。

　　(三)档案材料的分类

　　1、对归档的材料必须按照《干部档案工作条例》中关于正、副本十类内容的划分进行分类。

　　2、干部档案正本，由历史地、全面地反映干部情况的材料构成。其内容分类：

　　第一类

　　履历材料：干部履历表(书)、简历表、干部、教师、医务人员、军人、学生等各类人员登记表，个人简历材料，更改姓名的材料。

　　第二类

　　自传及属于自传性质的材料。

　　第三类

　　鉴定(含自我鉴定)、考察、考核材料：以鉴定为主要内容的各类人员登记表，组织正式出具的鉴定性的干部表现情况材料;作为干部任免、调动依据的正式考察综合材料;考核登记表，干部考核和民主评议的综合材料。

　　第四类

　　学历、学位、学绩、培训和专业技术情况的材料：报考高等学校学生登记表、审查表，毕业登记表，学习(培训结业)成绩表，学历证明材料，选拔留学生审查登记表;专业技术职务任职资格申报表，专业技术职务考绩材料，聘任专业技术职务的审批表，套改和晋升专业技术职务(职称)审批表;干部的假造发明、科研成果、著作及有重大影响的论文(如获奖或在全国性报刊上发表的)等目录。

　　第五类

　　政审材料：审查干部政治历史情况(包括党籍问题)的调查报告、审查结论、上级批复、本人对结论的意见、检查交待或说明情况的材料，主要证明材料;甄别、复查结论(意见、决定)、调查报告、批复及有关的依据材料;入党、入团、参军、出国等政审材料;更改干部的民族、年龄、国籍、入党入团和参加工作时间的组织审查意见，上级批复以及所依据的证明材料。

　　第六类

　　加入党团的材料：中国共产党入党志愿书，入党申请书(1-2份全面系统的)和转正申请书，中国共产党党员登记表，不予登记的决定、组织审批意见及所依据的材料;民主评议党员中形成的组织意见或党员登记表、认定为不合格党员被劝退或除名的主要事实依据材料和组织审批材料，*材料，取消预备党员资格的组织意见;中国共产主义青年团入团志愿书、申请书，团员登记表、退团材料;加人民主党派的有关材料。

　　第七类

　　奖励(包括科技和业务奖励)材料：各种先进人物登记表、先进模范事迹、嘉奖、通报表扬等材料。

　　第八类

　　干部违犯党纪、政纪、国法等材料：处分决定(免予处分和处理意见)，查证核实报告，上级批复，本人对处分的意见和检查、交待材料;通报批评材料;甄别、复查报告、决定，上级批复及本人意见;法院审判工作形成的判决书等。

　　第九类

　　干部工资级别登记表、职务工资变动登记表、干部调资审批表，定级和解决待遇的审批材料;干部任免呈报表(包括附件)，录用和聘用审批表，聘用干部合同书，续聘审批表，解聘、辞退材料;退(离)休审批表;军衔审批表、军队转业干部审批表;出国、出境人员审批表;党代会、人代会、政协会议、工青妇等群众团体代表会、民主党派代表会代表登记表。

　　第十类

　　其他可供组织参考有保存价值的材料;有残疾的体检表、残疾等级材料;干部逝世后报纸报道的消息或讣告，悼词(生平)，非正常死亡的调查报告及有关情况的遗书等。

　　3、干部档案副本内容，是由正本中以下类别主要材料的重复件或复制件构成：

　　第一类的近期履历材料。

　　第三类的主要鉴定，干部考核材料。

　　第四类的学历、学位，评聘专业技术职务的材料。

　　第五类的政治历史情况的审查结论(包括甄别、复查结论)材料。

　　第七类的奖励材料。

　　第八类的处分决定(包括甄别、复查结论)材料。

　　第九类的任免呈报表和工资、待遇的审批材料。

　　其他类别多余的重要材料，也可归入副本。

　　4、内容交叉的材料，可根据材料的主要内容或用途确定类别。

　　(一)带自传的履历或简历表，以自传为主，归第二类。

　　(二)履历表和简历表有鉴定的，以履历为主，归第一类。

　　(三)有任免职务内容的干部登记表、任免呈报表报附的考察材料或主要表现情况的综合材料、提升工资级别的评级、评定军衔的鉴定表等材料，以其主要用途为主，归第九类。

　　(四)政治历史问题与违纪错误混同一起给予处分的结论、调查报告、处分决定等材料，一律归第八类;凡未给予处分，以政治历史问题为主的，归第五类，以违纪错误为主的归第八类。

　　(四)档案材料的排序与编目

　　1、每类干部档案材料，都要根据材料内容的内在联系和材料之间的衔接或材料的形成时间排列顺序，并在每份材料的右上角编上类号和顺序号，在其右下角编写页数。

　　2、档案材料排序的基本方式：

　　a、按档案材料形成时间排序的：第一类、第二类、第三类、第四类、第七类、第十类材料;

　　b、按档案材料内容的主次关系进行排序的：第五类、第六类、第八类材料。其中第五类、第八类材料的排列顺序为：上级批复，结论或处分决定，本人对结论或处分决定的意见，调查报告，证明材料，本人检讨或交待材料等，入团志愿书应排在入团的其他材料之前;入党志愿书应排在入党的其他材料之前，党员登记表等可按时间先后依次排序;

　　c、第九类材料可根据不同层次干部的档案材料情况，采用按时间顺序或按材料性质相对集中排序。按材料性质相对集中排序的方法是：1、工资情况的材料;2、任免材料;3、出国、出境材料;4、其他材料。每种材料再根据形成材料的时间顺序排列。

　　3、每卷干部档案必须有详细的档案材料目录。目录是查阅档案内容的索引，要认真进行编写。具体要求：

　　a、按照类别排列顺序及档案材料目录格式，逐份逐项的进行填写;

　　b、根据材料题目填写“材料名称”。无题目的材料，应拟定题目。材料的题目过长，可适当简化。拟定或简化题目，必须确切反映材料的主要内容或性质特点。凡原材料题目不符合实际内容的，须另行拟定题目或在目录上加以注明;

　　c、“材料形成时间”一般采用材料落款标明的最后时间。复制的档案材料，采用原材料形成时间;

　　d、填写“材料份数”，以每份完整的材料为一份(包括附件);材料页数的计算，采用图书编页法，每面为一页，印有页码的材料、表格，应如数填写;

　　e、书写目录要工整、正确、清楚、美观，不得使用圆珠笔、铅笔，红色及纯蓝墨水书写目录。填写目录后，要检查核对，做到准确无误;

　　f、书写目录时，每类目录之后，须留出适量的空格，供补充档案材料时使用。

　　(五)复制与技术加工

　　1、档案材料载体变质或字迹退色不清时，须进行抢救。抢救材料，一般可采用修复、打印、抄写、复印等方法。凡打印、抄写的材料，必须认真细致、核对无误，注明复制单位和日期。

　　2、建立档案副本的材料不够时，可选择正本的材料进行复制，将复制件存副本，其原件必须存入正本。

　　3、为便于装订、保管和利用，延长档案材料的寿命，对一些纸张不规则、破损、卷角、折皱的材料，应进行技术加工。其主要方法：

　　a、对超出16开规格的档案材料，须进行折叠。折叠时，要根据材料的具体情况，采用横折叠、竖折叠、横竖交叉或梯形折叠等办法。折叠后的档案材料，要保持整个案卷的平整，文字、照片不得损坏，便于展开阅读;

　　b、对破损、卷角、折皱和小于16开规格的档案材料，要进行裱糊。主要方法有：单面裱糊、夹面裱糊、鱼鳞或梯形托裱、胶纸粘贴等。裱糊用的衬纸，必须采用白纸。浆糊和胶水必须能防虫蛀、不腐蚀纸张。裱糊后的档案材料要凉干，不得在阳光下暴晒或使用高温烫烤;

　　c、对过窄或破损未空出装订线的档案材料，须进行加边。打眼装订，不得压字和损伤材料内容;

　　d、拆除档案材料上的大头针、曲别针、订书钉等金属品，以防止氧化锈毁材料。

　　(六)装订与验收入库

　　1、每个干部的档案材料，必须装订成卷。装订后的档案，目录在卷首，材料排列顺序与目录相符;卷面整洁，全卷整齐、平坦，装订结实实用，具体做法：

　　a、将目录与材料核对无误;

　　b、把全卷材料理齐。材料条件好的应做到四面整齐，条件较差的，以装订线一边和下边两面为齐;

　　c、在材料左侧竖直打上统一的装订孔。孔距规格符合附件一的规定;

　　d、一律使用附件一规定的标准干部档案卷皮。档案卷皮须书写档案人的姓名、籍贯、档案号。书写姓名不得用同音字或不规范的简化字。

　　2、干部人事档案整理装订成卷后，必须进行认真细致的检查，经验收合格后，方能入库。

　　(七)整理工作的注意事项

　　1、干部人事档案整理工作人员必须认真贯彻执行《中华人民共和国档案法》、《中华人民共和国保守国家秘密法》和干部人事档案工作的有关规定，严格遵守安全保密制度，保守党和国家的秘密。

　　a、在整理档案时，严禁吸烟，以确保档案的安全;

　　b、不得私自涂改、抽取或伪造档案材料;

　　c、不得擅自处理或销毁档案材料。整理中按规定剔出的档案材料，须进行登记，经主管领导审查批准后分别情况予以处理。

　　d、在整理档案过程中，要加强对档案材料的管理，防止丢失档案材料和泄露干部人事档案内容。

五、干部人事档案保管、保密制度

　　(一)安全保管要求

　　1、为确保干部档案的绝对安全，干部档案管理部门，要建立坚固的、防火、防潮的专用档案库房，配置专用的档案柜，库房面积每千卷档案需要20~25平方米。

　　2、库房内要具备防火、防潮、防蛀、防盗、防光、防高温等安全设施，要保持库房的清洁和库内适宜的温度(要求：温度14~24摄氏度，相对湿度45~65％)，库房内要配置空调、去湿、灭火等设备。

　　3、库房内严禁吸烟。要保持清洁，不准堆放杂物。

　　4、每天下班前对库房进行安全检查，节假日、汛期等要做好档案安全保管保护工作。

　　(二)保密要求

　　1、干部档案库房为机要重地，无关人员不得入内。

　　2、档案工作人员要严格遵守党和国家的保密制度，不准向无关人员谈论档案内容。

　　3、任何人不得携带档案材料进入公共场所，严禁任何个人私自保存他人的档案材料。

　　六、干部人事档案查阅制度

　　(一)查阅理由

　　凡因干部考察、任免、调动、晋升、政审、组织处理、入党、出国、福利待遇、治丧等需要，可查阅当事人档案。

　　(二)查阅手续

　　1、凡查阅干部档案者，一律填写《查阅干部档案审批表》(表式附后)，档案室凭审批表提供档案。

　　2、凡查阅公司党委直接管理干部的档案，需由查阅单位党委主要负责同志签字并加盖公章，经档案室工作主管领导批准后，方可查阅。

　　(三)查阅注意事项

　　1、凡查阅干部档案的工作人员必须是*党员，并应持本人身份证。一般要求两人，在阅档室查阅，查阅者不得泄露或擅自向外公布档案内容。

　　2、查阅档案时严禁吸烟，要注意爱护，保持档案清洁，严禁对档案涂改、圈划、拆散、抽取、撤换、污损等。

　　3、未经批准，不得擅自拍摄、复制档案材料。确因工作需要从档案取证的，必须经档案工作主管领导同意后方可办理。摘抄、复制的材料应办理登记手续并负责保管好，不得给无关人员看，用毕自行销毁。

　　4、干部档案一般不外借，特殊情况需将档案借回使用的，须由借用单位写出借阅报告，经档案工作主管领导批准后方可借用，时间一般不超过三天。借用的干部人事档案，必须妥善保管，要严格保密，不准转借，不准交给无关人员和干部本人翻阅，用毕及时归还。

　　5、任何个人不得查阅本人及其亲属的档案。

七、干部人事档案转递制度

　　(一)干部职务变动、工作调动或其他原因需要转递档案的，应在15天内办理转递手续。

　　(二)厂(处)级及以上的党委组织、干部人事部门，方可直接转递干部档案。

　　(三)对转出的干部人事档案要进行认真的检查核对，并按《干部档案工作条例》的要求整理装订，不得扣留材料或分批转出。

　　(四)详细填写《干部档案转递通知单》，与档案一道密封，加贴密封条并盖密封单。

　　(五)干部档案须通过机要交通或派专人转递，不准邮寄或交干部本人自带。转出档案应在档案名册上注明转往何处，以便备查。

　　(六)档案转出，一个月未退回执，应通过有关途径询问，以防丢失。

　　(七)对接收的干部档案，应认真检查核对无误后，在档案回执上签字盖章，退回转档单位;若缺少材料要在回执单上写明;对不符合要求的档案，应退回原单位，并要求其在15天内按要求整理合格后再转递。

　　(八)收到不属于本单位管理的干部档案，应立即退回转出单位。

　　(九)对接收的干部档案，要认真登记、编号、入库。

　　(十)严格执行档案转递制度，避免出现“无头档案”。对已出现的“无头档案”，应认真查转。

　　(十一)对违反二转递制度，造成档案丢失或发生抽取、更换档案材料的，视情节与后果追究当事人和有关管理人员的责任。

八、干部人事档案检查核对制度

　　(一)在干部档案接收、转出、借阅及日常工作中，要坚持认真检查核对，做到名册数量与档案实际数量相符，档案编号与摆放位置相符，档案目录与档案材料相符。

　　(二)做好档案接收、转出、变动情况记录，防止错收、漏转和张冠李戴等错装现象。

　　(三)接收干部人事档案时，一看是否属于本部门管理范围;二看姓名、单位、职务是否相符;三看档案内容是否与档案转递单所列的材料项目相符，发现差错及时查处。

　　(四)转出档案时，认真清点材料，注销名册，并办理转递手续。

　　(五)接待阅档时，要先清点材料，后拿出;收回档案时要先清点，再归档。

　　(六)每月检查一次借出档案退回情况，逾期未还者要及时催回。

　　(七)每年年底要进行一次档案总核对工作，必要时可半年一次，将不该管的档案转到有关单位，应管档案及时索要。

九、干部人事档案管理人员的职责和要求

　　(一)职责

　　1、保管干部档案，为干部工作提供优质服务;

　　2、收集、鉴别、整理干部档案材料;

　　3、办理干部档案的查阅、借阅和转递;

　　4、登记干部职务、工资的变动情况;

　　5、为有关部门提供干部的情况;

　　6、做好干部档案的安全、保密、保护工作;

　　7、调查研究干部档案工作情况，制定规章制度，做好干部档案的业务建设和业务指导;

　　8、推广、应用干部档案现代化管理技术;

　　9、办理其他有关事项。

　　(二)要求

　　1、坚持四项基本原则，认真学习马列主义、*思想、***理论和“****”重要思想，学习党的路线、方针、政策，努力提高政治思想水平;

　　2、热爱本职工作，忠于职守，增强档案意识，刻苦钻研业务，不断提高业务水平和工作能力，掌握专业技能，积极为干部工作服务;

　　3、严格遵守《中华人民共和国档案法》和保密规定，保护档案的安全，不得泄露档案内容;

　　4、坚持原则，严格按照档案管理工作的各项规章制度办事;

　　5、工作调动时，必须做好档案和档案材料及业务文件等的交接工作。

　　十、本制度未尽事宜，按照中组部、国家档案局、中国大唐集团公司有关干部人事档案管理的相关规定执行。

　　十一、本制度由公司档案管理室负责解释。

　　十二、本制度自发布之日起执行。

　　附件1：干部档案卷皮、档案袋样式和规格

　　附件2：查阅干部档案审批表

　　附件1：干部档案卷皮、档案袋样式和规格

　　为了保护干部档案材料，便于保管和利用，根据《干部档案工作条例》的规定，对干部档案卷皮、档案袋的规格、样式规定如下。今后凡新制做时，一律按统一的规格、样式制做。

　　一、档案卷皮(卷面、卷底各一页)

　　1、卷皮规格：长27.4厘米，宽20.5厘米;左边设三个装订线眼，眼距(从眼中心算起)8.3厘米;线眼中心距左侧边沿1.5厘米，上、下眼线中心距上、下边沿均为5.4厘米。

　　2、卷面标签：由装订线处向左设“标签”两个，供填写编号、姓名、籍贯用。规格为上下高6.5厘米，左右长9厘米。两个“标签”距卷面上、下边沿各为6厘米，并与卷面装订相连接。

　　3、卷皮材料：一般可采用三百克左右的单面白板纸加包布面，或只用布包边角，也可以用纸裱糊，但不宜过厚，以减轻档案重量。

　　4、卷皮颜色：应采用浅淡色，如浅黄、乳黄色等，不要用大红、大绿，或黑、兰、紫等深色。

　　卷面上的字，一律用红字。

　　5、卷面项目：“干部档案”、“正本”(或“副本”)、“姓名”。

　　6、字体与军间距离：“干部档案”用楷体(72磅)，字与卷面上边沿距离为7厘米;“正本”(或“副本”)用小初号宋体，在“干部档案”下方，相距2.5厘米;“姓名”用大一号宋体，与卷面下边沿相距5.5厘米。

　　7、卷面里页印“注意事项”：

　　①注意保密，不得遗失，不得让无关人员翻阅。

　　②爱护档案，不要涂沫、勾画及乱加批注。

　　③卷内材料不得拆散，不得随意增加或抽出材料。

　　二、档案袋

　　1、规格：长30厘米，宽23厘米，厚(折叠部分)2.5厘米。

　　2、材料质量：可根据条件选用较好的牛皮纸。

　　3、袋面项目：“干部档案袋”、“姓名”、“制作单位”。

　　4、字体和字的颜色与档案卷面同。“单位”在“姓名”下边，各项目字间距离参照档案卷面安排。

　　附件2：查阅干部档案审批表

　　内容

　　项目

　　姓名

　　所在单位及职务

　　政治面貌

　　被查阅人

　　查阅人

　　查档理由

　　查阅单位

　　负责人签字：

　　(公章)*年*月*日

　　主管部门意见

　　负责人签字：

　　(公章)*年*月*日

篇2：销售业务管理制度

　　管理制度范例

　　(A)总则

　　本规则是规定本公司业务处理方针及处理标准，其目的在于使业务得以圆满进行。

　　□营业计划

　　(一)每年择期举行不定期的业务会议，并就目前的国际形势、产业界趋势、同行业市场情况、公司内部状况等情况来检查并修正目前的营业方针，方针确定后，传达给所有相关人员。其内容包括：1.制品种类、项目;2.价位;3.选择、决定接受订货的公司;4.交货日期及付款日期;5.契约款品。

　　(二)有关未来的产品，应按下列要项作为评核：

　　1)所生产、销售之产品必须是具有技术和成本上的优势及不为竞争者所能击败的特色。

　　2)竞争者新产品的制造方式、设备等应取得专利权。

　　(三)产品种类及项目，应视行情的好坏，订货的繁易等条件，按下列各项进行评核：

　　1)停止多种类少数量的营业方针，并以尽量减少种类、增加单位数量为原则。

　　2)受订货为主，订货量需加上确实标准品的预估生产销量。

　　3)所接受的订货数量很多时，除应自行生产外并应注意其他商品销路。

　　(四)商品价格的定位须区分为目前获利者与未来获利者，并考虑较容易让人接受的价位来决定产品的种类。

　　(五)在选择、决定往来的订货公司时，须以下列为重点方针：

　　1)从未来的贸易、特别需要或重要的产业着手。

　　2)推展公家机关及地方公共机构的开拓。

　　(六)交货及付款日期，则须恪守下列各项方针：

　　1)到期必须确实交货。

　　2)收到订单时，须要求正确的交货日期，并且规定有计划性的生产。

　　(七)在订立契约时，要尽可能使契约款项能长期持续下去。

　　□营业机构与业务分担

　　(一)营业内容可分为内务与外务两种，并依此决定各相关的负责人员。

　　1.内务：

　　(1)负责预估，接受订货及制作，呈办相关的文案处理。

　　(2)记录、计算销售额及收入款项。

　　(3)处理收入款项。

　　(4)统计及制作营业日报。

　　(5)制作及寄送收款通知书。

　　(6)印制、寄送收据。

　　(7)发货包装及监督。

　　(8)与客户进行电话及其他相关联络。

　　(9)搜集、整理产品及市场调查的相关资料。

　　(10)制作收发文书。

　　(11)进行广告宣传及制作、发布媒体广告。

　　(12)计算招待、出差、事务管理及旅行费用。

　　(13)接待方面的事务。

　　2.外务：

　　(1)探寻及决定下批订单的公司。

　　(2)对下批订单后的状况进行调查、探究及掌握。

　　(3)与客户做估价、接受订货及延揽交易。

　　(4)接受订货后，负责检查、交货的各项联络、协调与通知。

　　(5)回复客户的通知及询问。

　　(6)做有关产品进厂及检查的联络。

　　(7)开拓、介绍客户。

　　(8)客户的访问、接待及交际。

　　(9)同业间的动向调查。

　　(10)新产品的研究、调查。

　　(11)制作客户的问候函。

　　(12)请款、收款业务。

　　(二)外务工作通常会依据客户别或商品别，分别由正、副二人负责工作。正负责人不在时，可由副负责人或其他相关人员代为执行职务。

　　(三)关于营业方面的开拓及接受订货，则由所有负责管理者及经理负责支援及进行接受订货的联络指导。

　　□接受订货及运筹计划

　　(一)对于客户的资料应随时加以适当分类、记录下来。相关者或资料取得者也应随时记入所得的资料。

　　1.把资料分类为对交易有重要性者及不重要者，并记入下列各评核事项：组织结构、负责人员、电话、场所、资产、负债、信用、业界的地位、交易情况、付款情况、交易系统、营业情况、使用场合、交货情况、态度等。

　　2.除了以上的记录之外，还须将报纸、杂志剪贴下来，分类整理。

　　(二)营业业务必须依工作部门别及机器别等分掌各项工程的现况及趋势，努力使订货业务与此配合一致。

　　(三)调查各产业或各地区、各家公司的经营状况，并以此来掌握有利的公司、事业、公家机构等，制定有效的推销政策，并对此展开宣传工作，以利开拓交易的进展。

　　(四)每月应针对预估及实际的接受订货量，制成记录表，并随时与制造部门保持联系。

　　1.客户下个月预定订货量及本月份的实绩。

　　2.各品项，各工作别的预定量及本月实绩。

　　3.交货、请款及收款的预定额及本月实绩。

　　(五)为使生产及所接受的订货能够容易估算，生产及库存一定要先预估出固定的数量，在接受订货的同时也能做好交货。

　　(六)如果客户表示热忱并有意举行业务联谊会，公司可借此机会收集情报并借此斡旋、开拓交易。

　　(七)必要时可设营业开发部门，以此支援交易的斡旋及开拓。

　　□交易原则

　　(一)进行交易时，若有必要，须在交货后不定期地访问客户负责人员，以利听取他们对产品使用状况意见，或可利用书信代询。

　　(二)交货日期原则上由营业部向工务科洽询后决定，或由生产销售检查会议做出决定后通知订货的对方。

　　(三)交易应设法与对方订立长期或持续性契约，价格方面则另由其他条项规定。

　　(四)所交出的货品应力求完整、完美。

　　□营业技术

　　预估、接受订货、开拓。

　　(一)预估成本是依据制造部门所预估的成本，并经由常务董事会议裁决，决定后提出给客户。如果产品与过去相同，或曾提出估价单，也需就交货日期及其他修正事项，取得厂长的认可。

　　(二)在进行预估时，通常需准备下列各项资料。

　　1.单价表;2.工时表;3.成本计算表;4.一般行情价格表。

　　(三)在进行预估时，须取得对方的设计明细及检查规格书后，做正确的估计。

　　(四)在提出预估时，必须叮嘱对方在工程及交货方面须做好彻底的准备及联络，以确保日期的正确无误。必要时可召开生产销售会议，记下工程的有关备忘录。

　　二、管理制度范例(B)

　　□总则

　　第一条

　　以质量求生存，以品种求发展，确立“用户第一”、“质量第一”、“信誉第一”、“服务第一”，维护工厂声誉，重视社会经济效益，生产物美价廉的产品投放市场，满足社会需要是我厂产品的销售方针。

　　第二条

　　掌握市场信息，开发新产品，开拓市场，提高产品的市场竞争能力，沟通企业与社会，企业与用户的关系，提高企业经济效益，是我厂产品销售管理的目标。

　　□市场预测

　　第三条

　　市场预测是经营决策的前提，对同类产品的生命周期状况和市场覆盖状况要作全面的了解分析，并掌握下列各点：

　　1.了解同类产品国的内外全年销售总量和同行业全年的生产总量分析饱和程度。

　　2.了解同行业各类产品在全国各地区市场占有率，分析开发新产品，开拓市场的新途径。

　　3.了解用户对产品质量的反映及技术要求，分析提高产品质量，增加品种，满足用户要求的可行性。

　　4.了解同行业产品更新及技术质量改进的进展情况，分析产品发展的新动向，做到知已知彼，掌握信息，力求企业发展，处于领先地位。

　　第四条

　　预测国内各地区及国外市场各占的销售比率，确定年销售量的总体计划。

　　第五条

　　收集国外同行业同类产品更新及技术发展情报，国外市场供求趋势，国外用户对产品反映及信赖程度，确定对外市场开拓方针。

　　□经营决策

　　第六条

　　根据工厂中长期规划和生产能力状况，通过预测市场需求情况，进行全面综合分析，由销售科提出初步的年度产品销售方案，报请厂部审查决策。

　　第七条

　　经过厂务会议讨论，厂长审定，职代会通过，确定年度经营目标并作为编制年度生产大纲和工厂年度方针目标的依据。

　　□产销平衡及签订合同

　　第八条

　　销售科根据工厂全年生产大纲及近年来国内各地区和外贸订货情况，平衡分配计划，对外签订产品销售合同，并根据市场供求形势确定“以销定产”和“以产定销”相结合的方针，留有余地，信守合同，维护合同法规的严肃性。

　　第九条

　　执行价格政策，如需变更定价，报批手续由财务科负责，决定浮动价格，经经营副厂长批准。

　　第十条

　　销售科根据年度生产计划，销售合同，编制年度销售计划，根据市场供求形势编报季度和月度销售计划，于月前十天报计划科以便综合平衡产销衔接。

　　第十一条

　　参加各类订货会议，扩大销售网，开拓新市场的原则，巩固发展用户关系。

　　第十二条

　　建立和逐步完善销售档案，管理好用户合同。

　　□编制产品发运计划，组织回笼资金

　　第十三条

　　执行销售合同，必须严格按照合同供货期编制产品发运计划，做好预报铁路发运计划的工作。

　　第十四条

　　发货应掌握原则，处理好主次关系。

　　第十五条

　　产品销售均由销售科开具“产品发货通知单”、发票和托收单，由财务科收款或向银行办理托收手续。

　　第十六条

　　分管成品资金，努力降低产品库存，由财务科编制销售收入计划，综合产、销、财的有效平衡并积极协助财务科及时回笼资金。

　　第十七条

　　确立为用户服务的观念，款到发货应及时办理，用户函电询问，三天内必答，如质量问题需派人处理，五天内与有关部门联系，派人前往。

　　□建立产品销售信息反馈制度

　　第十八条

　　销售科每年组织一次较全面的用户访问，并每年发函到全国各用户，征求意见，将收集的意见汇总，整理，向工厂领导及有关部门反映，由有关部门提出整改措施，并列入全面质量管理工作。

　　第十九条

　　将用户对产品质量，技术要求等方面来信登记并及时反馈有关部门处理。

　　第二十条

　　负责产品销售方面各种数据的收集整理，建立用户档案，收集同行业情报，提供销售方面的分析资料，按上级规定，及时、准确、完整地上报销售报表。

　　第二章销售计划管理制度

　　一、销售计划管理基础

　　□销售计划的架构

　　1.销售计划是各项计划的基础

　　销售计划中必须包括整个详尽的商品销售量及销售金额才算完整。除了公司的经营方针和经营目标需要详细的商品销售计划外，其他如未来发展计划、利益计划、损益计划、资产负债计划等的计划与实行，无一不需要以销售计划为基础。

　　2.销售计划的内容

　　简明的销售计划的内容至少应包含下述几点：

　　(1)商品计划(制作什么产品?)(2)渠道计划(透过何种渠道?)(3)成本计划(用多少钱?)(4)销售单位组织计划(谁来销售?)(5)销售总额计划(销售到哪里?比重如何?)(6)促销计划(如何销售?)很容易可看出，第5项的销售总额计划是最主要的，销售计划的内容大致可涵盖在其中，销售总额计划经常是销售计划的精华所在，也是销售计划的中心课题。销售计划的内容可参见下图。

　　□年度销售总额计划的编制

　　1.参考过去年度自己本身和竞争对手的销售实绩

　　如表所示，表中第1及第2栏是本公司过去年度的实绩和竞争对手销售实绩的比照，参考此类资料即可列出销售量及平均单价的计划。

　　2.损益平衡点等基准

　　如表中第3.4.5.6栏所示，表的附注部分也将其计算公式列出。

　　3.事业发展计划的销售总额

　　综合许多政治、经济、社会变迁资料拟出事业发展计划的销售总额。

　　4.召开会议做最后的检查改进及最终决定

　　表的第1至第7栏，必须逐项在会议中做综合性的检查，将会议中决定最后的销售总额计划记入第8栏的决定计划中。这个最终决定额是事业发展的基本销售总额计划，而各个营业部门的销售额目标可酌情予以提高，作为该部门的内部目标计划。

　　年度销售总额计划表

　　项目

　　销售量计划

　　平均售价

　　销售总额计划

　　1.过去年度本公司实绩

　　2.竞争对手实绩

　　3.损益平衡点基准

　　4.资产周转率基准

　　5.纯益率基准

　　6.附加价值基准

　　7.事业发展计划基准

　　8.决定计划

　　3.损益平衡点基准=固定费用预估+计划销售利益/计划边际利益率×100%计划边际利益率=100-(变动费用预估/销售总额)×100%

　　4.资产周转率基准=计划资产×一年周转次数

　　5.纯益率基准=计划年度税前净利/计划销售总额对税前纯益率×100%

　　6.附加价值基准=(计划人员数×每人附加价值目标)/计划附加价值率

　　×100%

　　□月别销售额计划的编制

　　1.收集过去三年间月别销售实绩

　　如表所示，将过去三年间销售实绩资料取出，且将各年度月销售额仔细地了解。

　　2.将过去三年度的销售实绩合计起来

　　如表所示，将过去三个年度的月销售实绩总计起来。

　　3.得到过去三年间的月别销售比重

　　最后，如表最右边那栏所示，以三年间每个月合计的销售总额为100计，将每个月的三年合计实绩除以全部三年合计实绩即可得月销售比重，将计算所得按月填入表中。视每月销售情况不同，可看出因季节因素的变动而影响该月的销售额。

　　此后，将过去三年间月别销售比重予以运用在最后决定的全公司销售总额中即可得到每个月的销售额计划了。

　　月别销售比置分析表的范例

　　月别

　　3年前实绩

　　(百万元)2年前实绩

　　(百万元)1年前实绩

　　(百万元)前3年合计

　　(百万元)月别比重

　　(%)1.6851，5401，8005.0257.51，5751，4351，6804，6907.02，1961，8992，1366，2319.31，9221，8572，1845，9638.91，4221，7311，8725，0257.51，9961，9412，1606，0979.12，1481，8992，1846，2319.381，4891，5401，7284，7577.191，4201，6041，8004，8247.2102，0841，7722，0405，8968.8111，8591，7722，0645，6958.5122，1042，1102，3526，5669.8年

　　合计

　　21，90021，10024，00067，000100.0□月别商品销售额计划的编制

　　1.取得商品别销售比重

　　首先，将去年同月的商品别销售比重及过去三年左右同月的商品别销售实绩等找出，计算商品别销售比重，了解销售较好的商品群及利益率较高的商品群。

　　2.参酌商品销售比重政策和调整销售比重

　　下一步，参酌商品销售比重政策，利害关系人的意见及商品需求预测等项目来修正过去三年间及去年同月的商品群别销售比重。

　　3.用修正过的商品销售比重来设立商品别计划

　　使用修正后的月别商品销售比重和月别销售总额计划金额即可得商品别的计划销售金额。

　　表右方的栏位列出每月的明细商品别计划销售金额，这是该月销售金额预算的基础。

　　月别商品别销售额计划表

　　去年同月

　　月计划

　　月计划

　　销售金额

　　销售比重(%)销售比重(%)销售金额

　　销售比重(%)销售金额

　　小计

　　销售佳的商品群

　　(1)(2)(3)(4)(5)(6)月

　　2.小计

　　总销利益高的商品群

　　(1)(2)(3)(4)(5)售

　　3.小计

　　金额

　　销售不佳且利益率亦不高的商品群

　　(1)(2)(3)(4)(5)(6)(7)合计

　　□部门别、客户别销售额计划的编制

　　1.取得部门别及客户别的商品销售比重

　　如表所示，将去年同月的部门别及客户别的销售比重予以分析研究。

　　2.部门别及客户别商品销售比重的修正

　　将实际的部门别及客户别商品销售比重按下列三种观点予以调整。

　　(1)部门别及客户别的销售方针。

　　(2)部门主管及客户动向意见的参考。

　　(3)客户的使用程度、信用状况、和竞争对手的竞争关系及新拓展客户目标等。

　　3.用修正后的销售比重获得客户别及部门别的销售计划额

　　部门别及客户别销售额计划表

　　部别

　　客户别

　　去年同月

　　月计划

　　月计划

　　销售额

　　销售比重(%)销售比重(%)销售金额

　　销售比重(%)销售金额

　　1.(1)A级客户

　　①②③④⑤

　　计××分店

　　(2)B级客户

　　①②②④⑤

　　合计

　　2.×

　　1、A级客户

　　①②③

　　合计

　　×分店

　　2、B级客户

　　①②

　　合计

　　□销售费用计划的编制

　　1.包含在总合损益计划的销管费中

　　在年度计划损益表的第4栏一般销费内，可列出如下表销售费用的年度合计额。

　　第1项销售变动费用的项目如表所示。第2项的销售固定费用是一方面参考过去实绩等资料，一方面列出计划的适当金额资料。

　　销售费用的计划表

　　科目

　　年度

　　合计

　　月金额

　　销售比重(%)金额

　　销售比重(%)销

　　1.销售变动费用

　　(1)销售佣金

　　(2)运费

　　(3)包装费

　　(4)保管费

　　(5)燃料费

　　(6)促销费

　　(7)广告宣传费

　　(8)消耗品费

　　(9)其他费用

　　合计费用

　　2.销

　　(1)销售人件

　　①工资

　　②奖金

　　③福利费

　　④劳保费

　　⑥其他费用

　　合售固费

　　小计

　　计定费用

　　12)销售固定经费

　　①交通费

　　②交际费

　　③通讯费

　　④折旧费

　　⑤修缮费

　　⑧保险费

　　⑦利息费用

　　小计

　　合计

　　2.各月别销售变动费用计划的拟制

　　因为已经编制月别销售总额计划，所以为达成月别的销售金额计划，必须设定所需的年度变动费用。

　　3.各月别销售固定费用计划的拟制

　　用年度总合计的计划金额中的各个固定费用金额予以简单地平均，计算出大致的月销售固定费用金额。

　　月别销售固定费用计划的项目，包含折旧费、工资及利息费用等。

　　□促销计划的编制

　　1.与商品相关的促销计划

　　(1)销售系统化

　　(2)商品的质量管理

　　(3)商品的新鲜、卫生及安全性

　　(4)专利权

　　(5)样本促销

　　(6)展示会促销

　　(7)商品特卖会

　　2.与销售方法相关的促销计划

　　(1)确定销售点

　　(2)销售赠品及奖金的支付

　　(3)招待促销会

　　(4)掌握节日人口聚集处促销

　　(5)代理店及特约店的促销

　　(6)建立连锁店

　　(7)销售退货制度

　　(8)分期付款促销

　　3.与销售人员相关的促销计划

　　(1)业绩奖赏

　　(2)行动管理及教育强化

　　(3)销售竞赛

　　(4)团队合作的销售

　　4.广告宣传等促销计划着眼点

　　(1)POP(销售点展示)(2)宣传单随报夹入

　　(3)模特儿展示

　　(4)目录、海报宣传

　　(5)报纸、杂志广告

　　□销售账款回收计划的编制

　　1.与销售计划并行的客户赊款回收计划

　　配合月别销售总额计划，如表所示，是此销售月别计划的收款计划。所以，过去的收款实绩等资料可作为分析参考之用，此外，收款政策亦有影响。

　　2.以此表为客户别赊款回收计划的基础

　　以实际情况言，不编制表，客户款项的回收计划即不能谓为完备。在管理上，此表对于要求营业人员控制客户款项的回收是相当重要的。

　　3.客户账款积欠天数缩短是有必要的

　　本表对于提高客户账款回收率是重要的。然而，回收率的提高仅是使票据到期天数延长而已，就不具任何实质意义了。

　　下面的算式对于账款积欠天数的缩短更具意义。

　　客户账款积欠天数=(客户赊款余额+本公司收受票据余额)/日平均销售总额

　　客户赊款回收计划表的范例

　　月别销售回收计划

　　客户赊款

　　余额

　　回收率(%)无法回收率(%)

　　计划

　　金额现金

　　如天内

　　票据

　　如天以上

　　票据合计

　　89101112□

　　销售人员行动管理计划的编制

　　1.销售人员未来的行动管理是重要的

　　如表所示，每位销售人员自己将未来一个月的重点行动目标明确写出，根据此行动计划表，主管人员亦可对必要事项加以清楚地指示。

　　2.周别行动管理制度

　　月别的重点行动目标设定后，即可以行动管理制度将每周需努力方向具体列出。现代的商业社会，许多的企业活动都是以“周”为一循环单位，倘使周管理做得不够完美，业绩就好不起来了。

　　3.以实现的营业日报表来检查周别计划的实施成果

　　每日，销售人员不论是以口头或是书面呈阅的营业日报，都可以周别行动计划为绩效参考基准，因此表的使用相当方便。只要将行动计划表与每日实绩相对照，营业人员的表现即可一览无遗，充分达到销售管理的目的。

　　销售人员行动计划表

　　第月

　　月别重点行动目标表

　　总经理

　　经理

　　科长

　　组长

　　姓名

　　本月销售方针及计划

　　重点销售商品

　　重点拜访客户名单

　　新开拓容户名单

　　1.2.3.4.1.

　　2.

　　3.

　　4.

　　5.1.

　　2.

　　3.

　　周行动计划表

　　重点目标

　　重点销售商品

　　重点拜访客户名单

　　重点行动目标

　　星期一

　　星期二

　　星期三

　　星期四

　　星期五

　　星期六

　　1.2.3.1.

　　2.

　　3.1.

　　2.

　　3.□

　　部门别、分店别损益管理计划的编制

　　1.部门损益制度的彻底执行

　　如下表所示，是月别、部门别损益制度管理表的一个例子。此表中可清楚地表示出每个部门、分店、科等单位的损益基准和其相对应的实绩及达成率。

　　2.尽量以利润中心方式计算

　　如表所示，将该所属部门或分店别本身的变动费用及固定费用清清楚楚地区分且从该部门或分店销售总额中扣除计算利益是最简单的方法，然而实例中却很难执行，只能尽量采用最公平且不引起各部门争论的方法。

　　3.以达成率的情况作为损益的评价基准

　　部门别盈亏管理计划表

篇3：员工培训管理制度

　　员工培训管理制度

第一章总则

　　第一条

　　为了加强教育培训工作，提高公司全体员工的整体素质和专业技术水平，以适应企业的快速发展，结合公司的实际情况，特制订本规定。

　　第二条

　　本规定适用于公司所有与教育培训管理方面有关的各项工作。

第二章教育培训机构

　　第三条

　　公司成立教育培训中心。总体负责公司员工教育培训工作。

　　第四条

　　公司教育培训中心办公室设在人力资源部，负责日常教育培训管理工作。

　　第五条

　　公司教育培训中心聘任专职教师、兼职教师若干名。负责培训教学工作。

第三章工作程序

　　第六条

　　培训计划的拟定

　　1、部门依照培训实际需要，拟定“培训计划上报表”，送培训中心审核，作为培训实施的依据。

　　2、培训中心应就各部门所提出的培训计划汇编“年度培训计划汇总表”，呈报人力资源部领导审核。

　　3、各项培训课程主办单位应于定期内，填写：“培训实施计划表”，呈报审核后，通知有关部门及人员。

　　4、临时性培训课程，也需要填写“培训实施计划表”，呈报审核后实施。

　　第七条

　　培训的实施

　　1、培训主办部门应依“培训实施计划表”按期实施并负责培训的全盘事宜，如培训场地安排，、教材分发、教具借调、通知讲师及受训单位等。

　　2、如有补充教材、讲师应于开课前一周将讲义原稿送培训中心统一印刷，以便上课时发给学员。

　　3、各项培训结束时，应举行测试，由主办部门或讲师负责监考，测试题目由讲师于开课前送交主办部门。

　　4、各项在职培训实施时，参加受训学员应签到，培训中心应确实了解上课，出勤状况。

　　5、受训人员应准时出席，因故不能参加者应办理请假手续。

　　6、培训中心应定期召开总结会，以评估各项培训课程实施成果，并纪录，送交各有关单位参考予以改进。

　　7、各项培训的测试缺席者，事后一律补考，补考不列席者，一律以零分算。

　　8、培训测试成绩，列入考核及升迁的参考。

　　第八条

　　培训成果的呈报

　　1、每期培训结束后一周内，讲师应将学员的成绩评定出来，登录于“培训测验成绩表”，连同试卷送人力资源部，以建立个人完善的培训资料。

　　2、主办单位应于每期培训结束后一周内填报“培训结报表”及“讲师钟点费用申请表”，连同“成绩表”及“培训评估表”，送培训中心，凭以支付各项费用及归档。

　　3、每三个月，各部门应填写“培训实施结果报告”呈人力资源部门与培训单位，以了解该部门最近在职培训实施状况。

　　第九条

　　培训的评估

　　1、每期培训班结束时，主办部门应视实际需要分发“培训评估表”，供学员填写后与测试卷一起收回，并汇总学员意见，作为以后再举办类似培训的参考。

　　2、培训中心应对各部门评估培训的成效，定期分发“培训成效调查表”，供各单位主管填写后汇总意见，并结合业绩分析评估培训的成效，做成书面报告，并呈核后，分送各部门及有关人员作为再举办培训的参考。

　　3、外派培训

　　对因升迁、储备需要，于任职前可集中委托培训中心办理相关培训，但以每年二次为限。

　　第十条

　　附则

　　1、另有因为工作需要参加外部培训的员工，应尽量以不影响工作为原则，正确处理工作与学习的关系。在职员工经批准后学习培训期间，要妥善处理好工作与学习的关系，不能因学习影响和延误工作。造成不良影响者，按公司有关考核办法处理考试时间时，在保证完成工作任务前提下，有部门负责人同意给考试时间;部门负责人考试时间，由分管经理批准。(参加考试时，凭准考证由主管领导准假。

　　2、在职员工自费参加业余进修学习，成绩突出被评为优秀学员者，公司可考虑给予一定奖励。

　　3、所有受训人员的成绩及资历，可提供给人力资源部作为年度考核、晋升的参考。

　　4、部门组织结构变动或引进新技术使工作流程等变化时，培训中心应配合实际需要修改培训规范。

　　基本工作程序：

　　培训项目实施程序：

　　培训中心根据年度培训计划，调整确定月度培训方案

　　培训实施前1周，培训小组向各部门下发

　　培训项目、培训方案及报名通知书

　　员工接到通知安排好工作，准时参加培训

　　培训实施

　　培训结束，学员填写讲师评价表

　　人力资源部培训中心进行学员培训记录登记

　　培训中心将学员培训情况反馈各部门主管

　　外训工作流程：

　　公司委托外培是指公司根据工作的需要选送员工参加的外培项目及外部的专项认证，这类培训的实施程序为：

　　培训需求

　　到人力资源部培训中心填写培训申请表

　　人力资源部审核、总经理批准

　　培训中心负责课程的选择与联络

　　到财务部申请培训学费

第四章*公司培训体系

　　培训是一种全方位的立体培训体系。系统划分为：工作现场培训、集中培训二大类。

　　1、工作现场培训

　　工作中上级(或老员工)对下属(或新员工)的日常培训即为工作现场培训。就是通常所说的“师傅带徒弟”。

　　2、集中培训

　　集中培训就是短期脱离工作的培训，它几乎囊括了传统意义上的所有在职培训。其中包括：

　　新员工入职培训;

　　公司内部组织的其它集中培训，包括：

　　培训中心组织的全公司的公开培训;

　　各部门组织的专项技能培训;

　　部门之间的业务交流;

　　专项外培、公司委托外培。

　　3、培训流程

第五章岗位基础培训

　　第一条

　　技术讲课每班每月4课时(每课时45分钟)，由车间技术人员负责，讲课人须认真备课，有详细的教案，考核要全面严格。讲课要有教学效果，学以致用。

　　第二条

　　安全培训：设想安全事故(如火灾、水灾、触电等等)，进行安全事故演习，由车间安全员负责，同时做好演习记录。

　　第三条

　　规程培训：《安全操作规程》《运行操作规程》《检修操作规程》三项规程考试，于每年五月份进行。要求公司生产一线全体员工参加，规程考试80分为及格。因故不能参加考试者，须有部门正式批假手续，并报人力资源部备案。

　　第四条

　　新分、转岗、休假三个月以上及重新上岗人员，须经人力资源部备案，并经过相应的专业培训和规程考试，合格后方可上岗工作。

　　第六章岗位技能培训

　　第五条

　　开展员工岗位技能培训工作，培养一批精业务、懂技术、一专多能的岗位高技能人才。

　　第六条

　　为保证岗位技能培训的质量，培训教师要制订本专业的培训教学计划和教学方案，经审核后实施。

　　第七条

　　培训采取半脱产和业余培训相结合的方式进行。

　　第八条

　　培训人员在培训期间其工作岗位待遇不变，在培训考试合格后，发给《岗位技能培训结业证书》，成绩记入员工档案，作为今后任用的依据，并给予适当的奖励。学习成绩不合格者待岗。

　　第七章外出学习

　　第九条

　　凡需外出参加培训学习的员工，由本人提出书面申请，经所在部门审核同意并签署意见，然后经人力资源部审批、备案，并办理相应的请假手续，方可参加培训学习。培训结束后须到人力资源部办理销假手续。不办理请假手续擅自离岗者，一律按旷工处理。

　　第十条

　　对个人要求学习，所学专业与本职工作相近，且工作需要，经公司研究同意后，可按公假办理请假手续，但学习期间的各项费用自理;未经公司同意，参加学习的，学习费用自理，学习必须利用业余时间。如占用工作时间，在工作许可的情况下，可按事假办理请假手续。

　　第十一条

　　公派学习，经考核获得毕业证书、结业证书或专业证书的，学习费用由公司报销，否则，由个人承担。

　　第十二条

　　因个人原因公派学习中途弃学或毕业后在我公司服务不满五年，主动要求辞职的，应按服务的年限按每年20%的比例归还学习期间公司支付的费用。

　　第八章考核与奖惩

　　第十三条

　　公司员工有参加培训的权利，同时参加培训也是每个员工的义务。员工对于参加的每项培训，都需要认真对待，按时参加，公司也会进行严格考核。

　　1、考勤要求

　　公司安排的各类培训，受训人员一经确定，须按时到场，因故不能参加者，必须提前请假，经部门经理同意后，以书面形式通知人力资源部，获批准后方可缺席。如果没有按照规定程序请假，将按旷工处理。

　　公司统一组织的培训项目，由人力资源部负责考勤，参训人员按要求在考勤表上签到。

　　对各部门组织的培训项目，由部门负责考勤，培训结束后将培训出勤情况向人力资源部通报。

　　2、考核要求

　　培训结束后，视实际需要进行培训效果考核，受训员工按照要求独立完成测试，达不到要求者给予相应处理。

　　受训人员按要求填写培训评价反馈表，并进行培训总结。

　　对于参加外派培训的员工，返回公司后1周内应提交培训资料和培训报告。

篇4：物管企业内部管理制度

　　物业管理企业内部管理制度指为提高管理服务质量和工作效率，根据经营方针和工作特点而制定的一系列在企业内部执行的规章和制度。

　　(一)物业管理企业员工管理条例

　　1.劳动用工制度：包括用工原则、员工聘用制度、劳动合同制度、工时制度和干部任免制度等。

　　2.管理员工行为规范：规定员工遵守国家政策、法令，热爱本职工作等。

　　3.员工福利制度：包括享受法定假日、医疗保险劳动保护等。

　　4.企业奖惩制度。

　　(二)物业管理企业各部门主要职责

　　1.总经理室：是物业管理公司的决策机构。总经理的主要职责是：

　　(1)贯彻落实国家和地方的政策和物业管理的有关规定。

　　(2)主持公司经营管理的全面工作。

　　(3)设置内部管理机构，制定公司章程，签署物业管理制度。

　　(4)选聘各部门经理和关键岗位人员。

　　(5)选聘社会、劳务服务公司分担具体工作。

　　(6)行使董事会授予的其他职权。

　　2.各部门经理的主要职责是：

　　(1)办公室主任：

　　①负责传达总经理指示，安排并组织召开会议。

　　②督促办公室人员及时完成上级下达的任务。

　　③负责日常人事行政管理，检查各项规章制度的执行情况。

　　④做好员工考勤工作，协助培训员工。

　　(2)财务部经理：

　　①组织公司财务管理工作。

　　②审核各类会议报表，撰写财务分析报告。

　　③检查、督促各项费用及时收缴。

　　④审核、控制费用的支出。

　　⑤提出合理运营公司金融资产的有效措施。

　　⑥组织拟定物业管理费用标准的预算方案。

　　⑦制定物业管理公司财务管理和操作流程。

　　(3)公共关系部经理：

　　①制定物业公司公关活动方案。

　　⑦策划公司大型活动。

　　③组织召开业主、业户大会，并处理投诉与纠纷：

　　④组织员工和社区内文体活动。

　　⑤协助总经理和其他部门工作。

　　(4)房屋维修部经理：

　　①落实并实施本部门管理规章制度。

　　②合理确定和分配员工工作岗位，督促维修工、管理员工开展日常工作。

　　③布置、检查房屋保养和维修工作。

　　④组织本部门员工参加业务技术培训。

　　(5)保安部经理：

　　①落实并实施本部门管理规章制度。

　　②负责管理区内的治安保安工作、交通安全工作和消防工作。

　　③制定部门岗位责任制度、执行奖惩规定。

　　④定期组织员工进行安全保卫、消防等技能培训。

　　⑤负责与社会联防有关方面的联系与沟通。

　　(6)清洁环卫部经理：

　　①制定部门工作计划与目标，合理安排清洁卫生。

　　②督促、检查各项清洁环卫工作的落实情况。

　　③负责进行辖区内庭院建设和绿化工作。

　　④制定部门岗位责任制度，执行奖惩规定。

　　(7)经营发展部经理：

　　①确定经营项目与经营发展目标。

　　②洽谈经营业务，合理制定各岗位网点的经营办法，估算经营利润。

　　③监督检查各项目的收支情况，合理确定员工岗位与工作时间。

　　④选聘服务人员，开展各项物业管理服务。

　　⑤定时召开部门会议，评论经营效果，开拓公司业务范围。

　　(8)计算机中心经理：

　　①组织本部门人员使用、开发物业管理系统软件。

　　②制定本中心的监控、保密制度。

　　③检查计算机的使用、信息输入和保存等工作。

　　④做好系统的维护、保养工作，确保系统长时间连续稳定的工作。

　　3.一般员工：指物业管理企业开展多种经营和特约服务而设置的工作人员，如房屋管理人员、保安人员、清洁人员、绿化人员和服务人员等，主要职责如下：

　　(1)房屋管理人员：

　　①熟悉物业的结构和管区使用人情况，做好有关管理费用的收取工作。

　　②办理用户人住手续，定期回访。

　　③参与物业的验收接管，建立图纸档案。

　　④经常与业主沟通，耐心解答业主咨询。

　　(2)房屋及设备维修人员：

　　①及时完成下达的维修任务。

　　②及时处理各类管道的跑、冒、滴、漏等故障。

　　③掌握各种设备的操作方法，及时排除出现的故障。

　　④巡查管区市政公共设备、设施的安全运行情况，定期对设备进行保养。

　　(3)保安人员：

　　①执行24小时保安巡逻制度，看管好物业，做好防火防盗等安全保卫工作。

　　②做好门卫登记，执行机动车辆验证制度。

　　③做好流动人员监督管理工作。

　　④懂得救护知识和消防器材的使用方法，能够处理好意外事故。

　　(4)清洁人员：

　　①负责管区道路、楼梯的清洁与保洁工作。

　　②保持管区内公共卫生设施的清洁c

　　③保证管区内污水排放畅通。

　　④杜绝蚁蝇，及时外运垃圾。

　　(5)绿化人员：

　　①按时剪枝、补种、施肥、浇水、洒药。

　　②及时禁止破坏管区内花草树木的行为。

　　③做好绿化管理和草木生长情况的记录。

　　④保持花园草坪清洁。

　　(6)服务人员：

　　①准时到岗，按时开放小区文化娱乐设施，照章收费。

　　②搞好商业网点服务，有礼待宾。

　　③做好计时服务、特约服务等。

　　④管理好文体娱乐设备、设施，及时制止违反规定的行为。

　　(三)管理制度和规定

　　1.工作管理制度：

　　(1)上班必须穿工作装、戴工牌;男士系领带(维修工及经批准的员工除外)，穿着整洁，头发梳理整齐，不得留长发;女士应化淡妆。

　　(2)办公区内必须保持整齐、干净，不得在桌面上堆放杂物。

　　(3)每天上班前各管理人员需查看交接班记录本，了解各种情况和业主意见，及时处理问题或上门寻访。

　　(4)上班期间全体人员必须精神饱满，积极主动，热情地投入工作，不得精神不振、上班打瞌睡或偷懒。

　　(5)纪律严明，全体人员不得迟到、早退、无故旷工，有事要请假，获准后方能离开。

　　(6)全体人员必须具有高度的责任心，巡视、查楼必须认真负责，注意发现问题并做详细记录，及时汇报并跟踪解决。

　　(7)接待业主时态度要和蔼、温文尔雅、落落大方。不管发生什么事，绝对不能与业主发生争吵，要态度诚恳，仔细倾听业主的意见，能及时解决的问题马上派单解决，无法及时解决的要向业主解释清楚，并告知解决的时间。

　　(8)接受业主电话投诉时，要热情耐心，语言要规范友好。

　　(9)管理员派单后，一定要追踪落实，并负责检查。水电问题要求在12小时内解决，其他急修项目一般在24小时内解决，最迟不得超过72小时。

　　(10)对接受的投诉要认真做好记录，并到现场查看、了解情况，认真记录处理的时间、人员和业主对处理的意见。

　　(11)协助财务人员做好各项费用的派单和催缴工作，派单要派到各户，催缴态度要友好。

　　(12)认真管好业主档案和业主托管的钥匙。

　　(13)认真做好装修审批和管理工作。

　　(14)不准在上班时间看书、闲聊、做私事，不准在办公室内高声喧哗。

　　(15)下班后将自己保管的资料(物品)放好，将办公桌收拾整齐。

　　(16)休息时间如发生重大事故，或碰到问题要立即解决，不得推脱或不予理睬。

　　(17)管理处的工作原则是服务第一，工作标准是业主满意，工作态度是认真负责。

　　2.业主回访制度：

　　(1)管理员必须经常上门征求业主对管理工作的意见，认真做好回访记录，及时向管理处主任汇报。

　　(2)管理处负责人也应经常上门访问，了解管理和上门服务情况，并做好回访记录，对业主提出的要求应及时给予答复和解决。

　　(3)维修人员每次上门服务均应让服务对象填写回访单，以征求对服务的意见。

　　(4)保安员在值班、巡岗时应定时征求业主对工作的意见，并做好记录，注意研究、改进。

　　(5)回访单、回访记录和保安队的征求意见单，应由管理处指定专人保管，每月集中装订存档，不得遗失。

　　3.巡岗制度：

　　(1)保安领班在当班期间，要经常定线或不定线地对各岗位的工作情况进行检查。

　　(2)检查内容包括各岗执勤情况、有无违纪现象、查看值班登记等。

　　(3)巡查的要求是，一边检查一边观察，做好巡查记录，掌握各值勤点值勤情况和动态。

　　(4)管理员主要负责对物业情况的定期巡查.一般每天巡查两次，交接班各一次，发现问题及时向有关部门派单解决，并负责跟踪：

　　4.门卫制度：

　　(1)每位门卫保安必须严格执行各项管理规定，并对每位业主负责。

　　(2)按照规定认真巡视，巡视时要挂巡视牌。

　　(3)认真做好外来人员的检查登记工作。任何外来人员在征得业主同意后方可进入。

　　(4)外来施工人员要有管理处发的临时出入证才能进入。

　　(5)认真做好报纸、信件的收发工作。

　　(6)严禁自行车进入塔楼。

　　(7)业主若向外搬运东西，一般物品需在保安室办理登记手续，大件物品必须到管理处开具放行条。

　　(8)电梯运货时应严格遵守管理规定;运送家具、装修材料等大宗货物时，必须收取一定得责任押金，在业主填写责任承诺书后方可准运。

篇5：销售员管理制度

　　销售员管理制度

　　为了更好地树立公司的形象，促进公司各项业务的顺利发展，以及加强对市场推广人员的有效管理，特制订以下管理规定。

第一章出勤制度

　　一、全体业务人员必须认真遵守作息时间，按时上下班，不准迟到、早退。

　　二、全体业务人员上下班必须到公司报到。

　　三、因私事不能上班的，实行书面请假制度。

　　1、请假必须按公司规定的请假审批程序执行方可生效。

　　2、特殊情况来不及书面请假，不能上班的，应向部门经理报告，并事后补办请假手续。

　　3、销售内勤应加强考勤管理，全体人员要认真履行书面请假制度，请假手续交行政部留查。

第二章业务员管理条例

　　业务员是公司的生命，为充分调动公司业务人员的积极性，特制定本条件，具体如下：

　　一、试用期业务员管理条件

　　1.新业务员到公司正式报到需携带身份证原件，毕业证原件，职称证等相关证件和一寸免冠证件照一张。

　　2.业务员到岗后，由公司统一安排参加岗前培训，每个业务员需通过基本培训方可正式上岗。

　　3.为了让新业务员早日熟悉公司业务，公司对新业务员采取底薪+无定额+奖金的工资发放制度，鼓励业务员大胆拓展业务范围。

　　4.新业务员试用期一般为3个月，公司将根据实际情况从业务员的责任心，业务能力以及对公司的贡献三个方面对业务员进行考核。由总经理决定业务员转正时间。新业务员试用期3个月后仍不能通过业务考核的做自动离职处理。(对责任心强但业务能力弱者公司将适当放宽条件)

　　二、正式合同期业务员管理条件

　　1.业务员基本工资=底薪+提成+奖金

　　2.底薪计算方法

　　业务经理有责任帮助其它业务员提高业务能力及解决工作中遇到的问题。由于领导和管理整个业务部将影响个人的业务量。

　　三、本着少花钱多办事的原则，对业务费用，需事先填写申请表，注明用途并由公司经理批准。报销时，原始凭证必须由经理，经办人两人以上签字并附清单。经财务部门核准后给予报销。当月发生的业务费用当月必须结清。

　　四、提高公司凝聚力，提倡公司员工互帮精神

　　公司会每月凭出责任心强、业绩好的优秀业务员，累计三个月可享受“金牌业务员”称号。成为“金牌业务员”的人员，除具有带领团队的资格，同时还有月奖金及年终奖。

第三章业务员日常行为规范

　　一、在公司内，应严格遵守公司各项规章制度，服从上级指挥。

　　二、必须建立晚会制度，宣布当日各位业务人员的业绩，包括小区情况、拜访客户数，成交客户数等，需提出疑问、建议及市场动态反馈，以供大家讨论。促进工作更好的开展。同时，要安排次日工作内容并作好准备。

　　三、严格遵守工作时间，做到不迟到，不早退。下班时间到后，必须整理好物品下班。

　　四、工作期间应认真工作，不允许串岗聊天和在工作区内大声喧哗，不得妨碍其他人开展业务工作，不得擅自离开工作岗位，不可阅读与工作业务无关的书报杂志。

　　五、工作时，不打非业务性电话，接非业务性电话时应尽量缩短时间。

　　六、必须履行对公司机密、业务上的重要信息的保密义务，不得将公司业务及营销信息泄露给他人。不打听，不传播与本人无关的，不该打听不该传播的事项。

　　七、不得将公司资料、设备、器材用作私用，如需携带外出须得到批准。

　　八、与工作无关的私物不得随意带入公司，工作场地非经许可不得进行各类娱乐活动。

　　九、个人所借用的工具、物品必须妥善保管，不得随意拆卸或改装。若出现故障须及时向上级申报。

　　十、无操作资格者不得操作公司的有关设备、器具等。

　　十一、客人来访原则上应有预约，并在指定场所接待。非工作人员不经许可不得进入工作场所。

　　十二、公司员工间及对公司外的人员，必须礼貌待人，文明用语，不讲粗话、脏话。同事之间要和睦相处，互相团结、帮助。

　　十三、员工着装应以反映良好的精神面貌为原则。男职员着装要清洁整齐，禁止穿拖鞋、背心、田径裤。女职员穿着要大方得体，不浓妆艳抹，不准单穿吊带衫、凉拖鞋。

　　十四、随时注意保持周边环境卫生清洁，不随地吐痰、不乱扔纸屑烟蒂、不乱涂乱画。雨具、雨鞋一律放置在规定存放处。

　　十五、除在指定场所、时间外，不允许饮食、吸烟。

　　十六、节约用水、用电、办公用品。安全用电，爱护灯管、插座、开关等电路设施。不准私自拆除、搬移和乱拉线路。若有损坏，须通知物业处进行更换、修理。

　　十七、必须遵守用电规则(下班前关闭电脑、清理烟缸、切断电源)

　　十八、所有设备、器具等必须保持可正常安全运作状态。

第四章业务操作行为规范

　　为提高业务人员素质，规范管理，防微杜渐，特制订公司业务人员业务操作行为规范。

　　一、“四做到”

　　1.做到保守机密，不向客户及竞争对手透露价格等机密。

　　2.做到通讯畅通，不无故关机或失去联系。

　　3.做到据实报销，不隐瞒行程，不瞒报费用。

　　4.做到爱护公物，不损坏公司物品。

二、业务中注意事项

　　(一)用户询价或报价注意事项：

　　1.业务人员联系客户时，严格按公司公布的价格向客户报价，并记录备案(含报价时间、客户名称、所报价格等)。

　　2.业务人员负责向本辖区的客户报价，若接到其他区域用户询价，须转达给主管。

　　(二)信息收集注意事项：

　　1.与客户交流中要充分了解客户目前的装修状况，和采购渠道，建立各级客户资料档案，保持双向沟通。

　　2.在业务操作过程中遇到困难和问题，反馈要及时、准确、全面。

　　3.在巩固原有客户的同时，要积极调查市场需求状况和发展趋势，搜集新的信息，开拓新市场。

　　4.做好行销日志，要求明确具体，及时汇报并上交公司。

　　5.每月定期整理和分析市场信息，提出意见和建议，以书面形式反馈回公司。

　　(三)签定合同的注意事项：

　　1.签定合同前，了解客户/商家资信，做好资信调查，有效防范资金风险。

　　2.签定合同时，业务人员对合同文本所规定的条款填写内容进行认真推敲，逐项填写完善，不得涂改，严格按《合同法》和公司《合同管理办法实施细则》执行，并签章认可，对违规者，视情节轻重给予处罚。

　　3.合同文本采用公司规定的标准合同。

　　(四)资金支付注意事项：

　　1.业务人员在合同或订单签好后，应严格按约定支付款项，不得为难客户、故意拖欠货款。

　　2.业务人员由于工作失误造成资金丢失或被骗，承担全额损失，对配合客户诈骗公司货款的，挪用公司货款等行为,公司将追究其法律责任。

　　(五)与客户交往过程中，务必坚持原则，维护公司利益。

三、驻点日常管理注意事项

　　(一)日常管理：

　　1.业务人员必须严格遵守公司的劳动纪律，在公司人员执行公司作息时间;驻点人员可以根据区域特点制定本驻点的作息时间，但要报公司备案，每日工作服从主管安排。驻点人员晚上无业务需要不得外出，如因业务需要外出必须经驻点主管以上领导批准。

　　2.每天根据值日程表安排人员值班，由值日人员负责做好驻点的卫生打扫及伙食安排，始终保持清洁整齐的办公环境。

　　3.驻点的公共物品及个人物品摆放整齐如人为损坏公物及租住房屋原有设施，照价赔偿。

　　4.驻点人员外出时要有防范意识和安全意识，应做好自身的保护工作，以防止发生意外。

　　5.驻点电脑由内勤保管和使用，在使用电脑的同时做好保养、维护和管理工作。

　　6.驻点电话及传真只用于公事，不得因私使用电话，驻点内勤和主管负管理责任。

　　7.客户来访时，礼貌接待，并将各种资料收藏好，以防止公司机密外泄。